US-OFAC-Sanktionen für EU-Unternehmen: SDN, Sektoral und Secondary Sanctions

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
• Tragende Normen verifizieren: AWG, AWV, EU-Dual-Use-VO 2021/821, EU-Sanktionsverordnungen, ZollkodexUnion, IranEmbargoVO, RusslandSanktionenVO — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Mandantenfall

• Deutsches Unternehmen kauft Oel aus Drittland; Frachtschiff steht auf OFAC-SDN-Liste.
• EU-Bank wickelt USD-Zahlung ab; Gegenpartei auf SSI-Liste; US-Korrespondenzbank blockiert.
• Blocker-Statute VO 2271/96: europaeischer Tochterbetrieb von US-Muttergesellschaft weigert sich, Verbot zu befolgen.

Erste Schritte

1. US-Nexus feststellen: USD-Transaktion, US-Technologie (EAR/ITAR), US-Person/Unternehmen beteiligt?
2. SDN-Liste und SSI-Liste (OFAC) auf alle Transaktionsparteien prüfen.
3. Sektoral sanctions (SSI) prüfen: welche Finanzierungsformen sind für SSI-Personen verboten?
4. Secondary-sanctions-Risiko bewerten: Exposure für Drittland-Unternehmen.
5. EU-Blocking-Statute VO 2271/96 prüfen: gilt es für den Sachverhalt? Pflicht zur Befolgung des US-Verbots?
6. Handlungsempfehlung: Transaktion fortsetzen, anpassen oder abbrechen; Kommunikationsstrategie.

Rechtsrahmen

• 50 CFR Parts 500 ff. (OFAC-Vorschriften): Grundlage für SDN und Sektorsanktionen.
• VO (EG) 2271/96: EU-Blocking-Statute gegen extraterritoriale US-Sanktionen.
• VO (EU) 2018/1100: Aktualisierung des Blocking-Statutes für Iran-Sanktionen.
• AWG § 4 Abs. 1 Nr. 4: Schutz wesentlicher Sicherheitsinteressen als Rechtsgrundlage.
• § 18 AWG: Strafbarkeit bei Sanktionsverstoss nach deutschem Recht.

Prüf-Raster

• US-Nexus (USD, US-Person, US-Technologie) identifiziert?
• SDN-Liste und SSI-Liste für alle Parteien geprueft?
• Sektorsanktionen für relevante Finanzierungsform analysiert?
• Secondary-sanctions-Risiko quantifiziert?
• EU-Blocking-Statute Anwendbarkeit geprueft?
• Handlungsempfehlung mit Risiko-Abwaegung dokumentiert?

Typische Fallstricke

• SDN und SSI sind verschiedene Listen; SSI-Verbote sind enger als SDN-Totalverbot.
• USD-Clearing durch US-Korrespondenzbank schafft automatisch US-Jurisdiktion.
• Blocking-Statute und US-Recht kollidieren; Unternehmen in echtem Dilemma ohne rechtssichere Loesung.
• Secondary sanctions treffen EU-Unternehmen auch ohne direkten US-Kontakt (Iran CAATSA).

Schnittstellen zu anderen Skills

Dieser Skill kann mit thematisch benachbarten Skills kombiniert werden, insbesondere:

• Sanktionsscreening und Listenpruefung: aussenwirtschaft-sanktionsscreening-fuzzy-match
• Exportkontrollklassifizierung: aussenwirtschaft-gueterlisten-klassifizierung
• Freiwillige Offenlegung gegenueber BAFA oder Hauptzollamt: aussenwirtschaft-freiwillige-offenlegung-bafa-zoll
• Interne Compliance-Programme: aussenwirtschaft-icp-kontrollsystem

Qualitaetsanforderungen

• Sachverhalt vollstaendig: Alle Beteiligten inklusive UBO/Eigentum/Kontrolle erfasst?
• Normverweise konkret: Artikel und Absatz zitiert, nicht nur Verordnungsnummer?
• Quellenstand datiert: Sanktionslisten, TARIC, Gueltigkeitsdaten dokumentiert?
• Sofortmassnahmen klar: Stop-Ship, Hold, Eskalation explizit benannt wenn Risiko rot?
• Audit-Trail vollstaendig: Entscheidung, Begruendung, Verantwortlicher, Frist?
• Output mandantentauglich: Kein Fachwort ohne Erläuterung für Compliance und Business?
• Vertraulichkeit: Mandatsgeheimnisse nicht in ungesicherte externe Systeme eingeben.

Quellen

• OFAC Sanctions List
• VO (EG) 2271/96 auf EUR-Lex
• BAFA US-Sanktionen
• AWG auf gesetze-im-internet.de